內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)獨(dú)立、客觀的保證和咨詢顧問服務(wù)。它以增加價(jià)值和改善營運(yùn)為目標(biāo)，通過系統(tǒng)、規(guī)范的手段來評估風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的控制和組織的治理結(jié)構(gòu)，以達(dá)到組織的既定目標(biāo)。
內(nèi)部審計(jì)是公司治理的基石之一，它的工作范圍涵蓋單位管理流程的所有方面，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理過程等，但目前企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理也存在很多問題。審計(jì)對象的業(yè)務(wù)量龐大，可很多企業(yè)仍在使用傳統(tǒng)全手工或半手工的審計(jì)方式，這必然會影響整體工作的效率。此外，不少企業(yè)也并未將數(shù)據(jù)思維納入到審計(jì)工作中，造成數(shù)據(jù)資源浪費(fèi)，復(fù)用率低。
致遠(yuǎn)內(nèi)部審計(jì)管理解決方案
隨需定制 內(nèi)控預(yù)警 流程再造 智能合規(guī)
致遠(yuǎn)基于協(xié)同運(yùn)營平臺COP，打造內(nèi)部審計(jì)管理解決方案。有效實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隨需定制，內(nèi)控預(yù)警數(shù)字化，合規(guī)檢查智能化、自動化，推動組織流程再造，確保組織增值。實(shí)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+智慧審計(jì)”的集團(tuán)審計(jì)綜合管理辦公平臺。
致遠(yuǎn)互聯(lián)內(nèi)部審計(jì)管理應(yīng)用架構(gòu)圖
1、內(nèi)部審計(jì)管理
實(shí)時(shí)掌握公司內(nèi)部審計(jì)工作全流程
覆蓋外部合作單位、審計(jì)人才管理、審計(jì)計(jì)劃管理、審計(jì)項(xiàng)目臺賬、審計(jì)項(xiàng)目管理、審計(jì)方案管理、審計(jì)檔案管理、審計(jì)評價(jià)管理八大環(huán)節(jié)。可智慧掌握公司審計(jì)工作全流程，為集團(tuán)管理決策提供有效的數(shù)字化支撐。
外部合作單位：支持登記外部合作業(yè)務(wù)單位檔案，包括基本信息、銀行、資質(zhì)、擅長領(lǐng)域等信息，以便后續(xù)業(yè)務(wù)的引用。
審計(jì)人才管理：人才管理范圍涵蓋專職人員、兼職人員、外部合作單位人員，支持一鍵查看歷史參與項(xiàng)目情況及項(xiàng)目和個(gè)人考核評價(jià)情況。
審計(jì)項(xiàng)目管理：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)年度審計(jì)計(jì)劃下的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，支持按照審計(jì)計(jì)劃的開始日期自動觸發(fā)立項(xiàng)，如果年中有項(xiàng)目增加或變更，還可直接修改計(jì)劃。立項(xiàng)增加被審計(jì)單位的資料員，可實(shí)時(shí)參與項(xiàng)目溝通反饋。
審計(jì)檔案管理：支持按年度、審計(jì)類型、審計(jì)階段分別存檔，同時(shí)支持手工補(bǔ)錄審計(jì)檔案文件。此外支持審計(jì)檔案的查詢、訂閱、分享等各類權(quán)限定義，系統(tǒng)流程審批單據(jù)自動歸檔。
2、內(nèi)部審計(jì)作業(yè)
全過程數(shù)據(jù)打通，有效提高審計(jì)作業(yè)效率
各種審計(jì)類型均可以在線完成審計(jì)。從審計(jì)調(diào)查與通知、審計(jì)實(shí)施過程、疑點(diǎn)記錄、產(chǎn)出審計(jì)報(bào)告到后續(xù)整改階段，實(shí)現(xiàn)全過程數(shù)據(jù)打通，有效提高審計(jì)作業(yè)效率，且審計(jì)全過程留痕。
審前調(diào)查：審前調(diào)查是審前準(zhǔn)備階段的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是指在下發(fā)審計(jì)通知書之前，就審計(jì)的內(nèi)容范圍、方式和重點(diǎn)，到被審計(jì)單位及相關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解其基本情況，以掌握第一手資料的一項(xiàng)活動。
審計(jì)實(shí)施方案：由項(xiàng)目組主審發(fā)起，根據(jù)審前調(diào)查情況及本次的審計(jì)目標(biāo)進(jìn)行擬定。平臺支持與審計(jì)計(jì)劃項(xiàng)目關(guān)聯(lián)，可一鍵生成正式文檔及實(shí)現(xiàn)一鍵歸檔。
審計(jì)測試方案：支持與內(nèi)部審計(jì)關(guān)聯(lián)（內(nèi)控）控制點(diǎn)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)；根據(jù)不同業(yè)務(wù)流程、測試階段，自動過濾控制點(diǎn)；根據(jù)內(nèi)控測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題，確定是否形成審計(jì)疑點(diǎn)。
審計(jì)報(bào)告書：支持在線審批，電子簽發(fā)，可一鍵發(fā)送電子審計(jì)報(bào)告到被審計(jì)單位。支持被審計(jì)對象簽收送達(dá)。
審計(jì)后續(xù)跟蹤：是指內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)為跟蹤檢查被審計(jì)單位針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題所采取的糾正措施及其改進(jìn)效果，而進(jìn)行的審查和評價(jià)活動。平臺支持根據(jù)工作底稿及補(bǔ)充信息內(nèi)容，登記整改備忘臺賬，并指定專人跟進(jìn)整改進(jìn)度。同時(shí)支持指定被審計(jì)單位項(xiàng)目對接人，后期由其完成整改回復(fù)情況，并通過一鍵穿透到審計(jì)項(xiàng)目臺賬。
3、內(nèi)部審計(jì)數(shù)據(jù)分析
提高審計(jì)數(shù)據(jù)分析效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)全員易用
依托分析模型自定義、整體運(yùn)營分析、營銷及應(yīng)收、預(yù)算執(zhí)行分析、存貨分析等模塊，提高審計(jì)數(shù)據(jù)分析效率。
讀懂?dāng)?shù)據(jù)：將后臺數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中的存儲數(shù)據(jù)從技術(shù)人員的視角轉(zhuǎn)向業(yè)務(wù)人員和管理人員的視角，實(shí)現(xiàn)了將復(fù)雜的數(shù)據(jù)查詢、分析和報(bào)表制作從IT技術(shù)人員的專項(xiàng)應(yīng)用到企業(yè)全員易用的轉(zhuǎn)變。
分析模型自定義：業(yè)務(wù)用戶基于語義層通過簡單拖拉拽可快速構(gòu)建業(yè)務(wù)分析。
整體運(yùn)營分析：系統(tǒng)默認(rèn)按財(cái)務(wù)核算數(shù)據(jù)自動生成，后期根據(jù)運(yùn)營管理需要可繼續(xù)配置。
4、內(nèi)部審計(jì)關(guān)聯(lián)（內(nèi)控）
實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)關(guān)聯(lián)控制，有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)化
控制點(diǎn)管理：提供內(nèi)部控制點(diǎn)管理，包括新增、修改、刪除、啟停用等指令。包括控制點(diǎn)基本信息，風(fēng)險(xiǎn)評估指引、相關(guān)會計(jì)報(bào)表認(rèn)定、涉及部門、權(quán)限配置、發(fā)布版本、適用范圍等。支持與內(nèi)部業(yè)務(wù)流程打通，并在審計(jì)測試方案編制及內(nèi)控評估時(shí)引用。
內(nèi)控細(xì)則查詢：支持按照不同歸屬、適用范圍及不同控制點(diǎn)屬性進(jìn)行查詢，同時(shí)支持一鍵導(dǎo)入導(dǎo)出。
5、內(nèi)部審計(jì)數(shù)據(jù)集成
為企業(yè)統(tǒng)一協(xié)作平臺提供支持
審計(jì)綜合管理平臺滿足90%以上的應(yīng)用接入需求，并且擴(kuò)大接入范圍，簡化接入過程，完善認(rèn)證規(guī)范，可實(shí)現(xiàn)第三方認(rèn)證配置化支持，為企業(yè)統(tǒng)一協(xié)作平臺提供支持。
6、內(nèi)部審計(jì)支持
從法律法規(guī)、知識沉淀、溝通交流等多方面提供支持
提供在線法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度、審計(jì)程序、常見問題、業(yè)務(wù)案例、歷史工作底稿、重要會議等知識庫，提高知識收集、沉淀、分享、學(xué)習(xí)的效率。同時(shí)提供在線即時(shí)通訊工具“致信”， 內(nèi)部全體員工可以隨時(shí)隨地的使用自己致信號碼與公司其他的在線員工實(shí)時(shí)溝通，實(shí)現(xiàn)信息的共享、文檔資料的傳送、多媒體形式的信息互動交流。
在溝通與交流的過程中，支持網(wǎng)絡(luò)視頻會議、電話會議多種方式，支持在線安排實(shí)體會議室或網(wǎng)絡(luò)會議室及一鍵“發(fā)起電話會議”。
通過引入企業(yè)征信，自動模糊搜索與之匹配的信息，聯(lián)網(wǎng)完成客戶、供應(yīng)商的工商注冊信息核查。
7、運(yùn)營監(jiān)控
訂單全程監(jiān)控，及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
覆蓋監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置、監(jiān)控對象、監(jiān)控方案管理、實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)控過程溝通、項(xiàng)目疑點(diǎn)以及運(yùn)營決策中心等七大功能模塊，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理過程中的異常情況。
監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置：支持自定義監(jiān)控對象、自定義監(jiān)控指標(biāo)、自定義監(jiān)控預(yù)警規(guī)則及按照不同風(fēng)險(xiǎn)級別預(yù)警。
運(yùn)營決策中心：實(shí)現(xiàn)訂單全狀態(tài)監(jiān)控，及時(shí)關(guān)注訂單的交貨、退貨、開票、回款等情況。同時(shí)可對訂單交期進(jìn)行預(yù)警，通常有臨期預(yù)警、逾期預(yù)警兩種預(yù)警方式。
國資企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理應(yīng)用價(jià)值
打造集團(tuán)統(tǒng)一審計(jì)綜合管理辦公平臺，實(shí)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+智慧審計(jì)”。
打造集團(tuán)與分支機(jī)構(gòu)、外部合作單位實(shí)時(shí)溝通平臺，實(shí)現(xiàn)“溝通零距離”。
實(shí)現(xiàn)審計(jì)管理、作業(yè)/分析、內(nèi)控、監(jiān)控、支持，實(shí)現(xiàn)“業(yè)務(wù)隨需定制”。
結(jié)合企業(yè)協(xié)同運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)合規(guī)檢查“智能化、自動化”。
根據(jù)內(nèi)控體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控預(yù)警“數(shù)字化”，確?！敖M織增值”。
促進(jìn)審計(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)創(chuàng)新，推動組織“流程再造”。
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